Нацбанк оштрафовал "Айбокс Банк" на 10 миллионов
Национальный банк Украины по результатам надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения за деятельностью банков и небанковских финансовых учреждений, а также валютного надзора в сентябре 2021 года применял к 2 банкам и 14 небанковским финансовым учреждениям меры воздействия.
Как сообщает пресс-служба НБУ, в частности АО "Айбокс Банк" оштрафовано на 10 млн грн из-за ненадлежащего исполнения обязанностей по осуществлению проверки новых, а также существующих клиентов банка.
Кроме того, банк получил письменное предостережение за ненадлежащее исполнение обязанностей по разработке отдельных внутренних документов банка по вопросам финмониторинга, невыполнение отдельных требований законодательства, связанных с идентификацией и изучением клиента и за нехранение в делах клиентов всех документов, полученных по итогам проверок.
Письменное предупреждение НБУ получил "Индустриалбанк" для повышения эффективности системы управления рисками предотвращения и противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и оружия массового уничтожения, повышения эффективности организации и проведения первичного финмониторинга и применения риск-ориентированного подхода
НБУ также применил меры воздействия за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга 14 небанковским финансовым учреждениям. В частности, ООО "ФК Леогейминг Пей" оштрафовано на 549,7 тыс. грн за ненадлежащее исполнение обязанностей по управлению рисками и обязанностей по осуществлению надлежащей проверки, а также обязанностей своевременно и в полном объеме подавать на запросы НБУ письменные объяснения.
Указывается, что НБУ оштрафовал также ООО "Глобалмани" на 306 тыс. грн, ломбард "Каса.Юа" - на 34 тыс. грн, а ФК "Голден Групп" - на 17 тыс. грн.
Помимо этого, регулятор направил письменные предостережения ФК "Спейр", "Ломбард Оскар", ФК "Альтаир", компании "Солод Александр и Солод Татьяна "Юг-Ломбард", компаниям "Санфорд Капитал", "Кредитное Учреждение "Финкредит Плюс", КС "Громада", ООО "Инстафинанс", ООО "ФК "Экспресс-Финанс" и ООО "ФК "Айкью".
